关于对客户身份信息不完善的资金账户采取限制措施的公告

作者: 来源: 发表日期:2020-05-22 被浏览次数:0

关于对客户身份信息不完善的资金账户

采取限制措施的公告

 

尊敬的投资者:

为严格履行客户身份识别义务,切实防范洗钱和恐怖融资风险,我公司将持续开展客户身份信息数据治理工作。按照《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的相关规定,我公司将对身份信息不完善的客户资金账户采取限制措施。现将具体事项公告如下:

一、  限制措施

对于符合下列标准的客户资金账户,如客户身份信息不完善,或无法通过客户回访等手段进行身份信息核实,我公司将定期采取限制资金支取限制撤指定、限制转托管、限制新业务办理等限制措施。

(一)  自然人客户的职业、联系地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限的不真实、不完整或已过有效期等问题

(二)   机构客户或产品客户管理人身份证明文件已注销或已吊销;留存的身份证明文件无法验证且未补充辅助身份证明材料;不配合进行受益所有人身份识别及资料补充;法定代表人、受益所有人、的身份证件或身份证明文件的种类、号码、有效期等信息缺失或身份信息不完整、不真实。

 

二、  执行时间

我公司将从2020年7月1日起,对相关资金账户分批次开展限制工作。

三、  解除限制方法

对因身份信息不完善被采取限制措施的资金账户,如要解除限制,账户持有人本人需携带有效身份证件到我公司任一证券营业部现场办理或在我司储宝宝客户端、网上营业厅中补齐信息后通知我司营业部人员办理。

 

我们郑重提醒:

为不影响您资金账户的正常使用,请您及时通过我公司储宝宝客户端、网上营业厅或在我公司任一证券营业部更新身份基本信息。在接到我公司回访电话时,请如实提供您最新的身份信息,配合我公司履行客户身份识别义务。

如有疑问,您可致电4006206868或我公司任一证券营业部,也可通过储宝宝客户端、网上营业厅进行咨询。感谢您选择联储证券,我们将竭诚为您服务,祝您投资愉快!

 

 

 

联储证券有限责任公司

2020年5月21日