关于调整信用账户科创板及创业板相关业务管理措施的公告
尊敬的投资者：
为满足创业板注册制业务发展需要，稳妥有序地开展创业板与科创板融资融券业务，充分保护投资者利益，结合监管要求，公司决定自首只注册制创业板证券上市首日（含）起调整创业板与科创板融资融券业务管理措施，调整后的管理措施如下：
一、信用账户创业板权限管理
1、信用账户未开通创业板权限的投资者不得参与创业板证券融资融券业务；
2、2020年4月28日前已开通创业板权限但未补签《联储证券有限责任公司创业板投资风险揭示书（信用账户专用）》的投资者：
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融资融券合约 |
普通交易（担保品交易）/担保品划转/新股申购/盘后固定价格交易 | ||
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注册制创业板 |
核准制创业板 |
注册制创业板 |
核准制创业板 |
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禁止新开 |
禁止新开 |
禁止 |
允许 |
注：限制信用账户的新增买入/转入委托，已持有创业板股票或合约的无需处理；
3、投资者可通过储宝宝APP或临柜办理创业板权限开通、风险揭示书补签。
二、科创板、创业板证券的单一证券持仓集中度
科创板、创业板证券的单一证券持仓集中度按如下标准设置，取消原科创板单一证券持仓集中度标准：
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证券类别 |
单客户普通买入、融资买入或担保物提交后的维持担保比例(W) |
单一证券持仓集中度 |
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核准制创业板 |
W < 180% |
≤50% |
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180% ≤ W < 240% |
≤70% | |
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W ≥ 240% |
100% | |
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上市前5个交易日 科创板/注册制创业板 |
W < 180% |
0 |
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180% ≤ W < 240% |
≤5% | |
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240% ≤ W < 300% |
≤10% | |
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W ≥ 300% |
≤15% | |
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上市第6个交易日及之后 科创板/注册制创业板 |
W < 180% |
0 |
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180% ≤ W < 240% |
≤15% | |
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240% ≤ W < 300% |
≤25% | |
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W ≥ 300% |
≤30% | |
注：1、信用账户无负债不受上述集中度指标控制；
2、限制信用账户的新增买入委托，已持有科创板、创业板证券的无需处理；
三、科创板与注册制创业板板块合并管理进行持仓集中度控制
将注册制创业板证券纳入与科创板的统一集中管理，将原实施的信用账户科创板证券持仓集中度控制，调整为对信用账户交易实施科创板及注册制创业板组合证券持仓集中度控制（信用账户持有的科创板及注册制创业板证券市值之和占其信用账户总资产的比例）。调整后的具体标准如下：
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证券类别 |
单客户普通买入、融资买入或担保物提交后的维持担保比例(W) |
组合证券持仓集中度 （科创板及注册制创业板证券市值之和占其信用账户总资产的比例） |
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科创板+注册制创业板 |
W < 180% |
0% |
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180% ≤ W < 240% |
≤30% | |
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240% ≤ W < 300% |
≤40% | |
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W ≥ 300% |
≤50% |
四、担保物提取规则
担保物（现金、证券）提取后信用账户维持担保比例不得低于300%，且科创板及注册制创业板组合证券持仓集中度不得超过50%，取消原担保物提取后信用账户科创板证券持仓集中度不得超过35%之规定。
五、其他规则
1、原则上，注册制创业板股票及科创板上市首日即可做为融资融券担保证券及标的证券，以每日公司公告为准，详情可查询公司官网-信用业务-业务公告专栏；
2、取消申请合约展期时科创板板块集中度符合公司标准之规定；
3、取消单一客户融资科创版证券总负债不超过3000万元之规定。
上述调整自首只注册制创业板证券上市首日（含）起生效，本公告中未提及的融资融券业务规则、风控指标、强制平仓条款等内容，按照投资者与公司签订的《融资融券业务合同》及其补充协议约定执行。
如有疑问，请咨询开户分支机构。
联储证券有限责任公司
2020年8月18日