为强化合规反洗钱意识，进一步提升分支机构合规管理有效性，为公司三大战略的落地保驾护航，2020年8月22日，合规管理部组织各分支机构合规管理员在杭州召开了“合规赋能 行稳致远”2020年分支机构合规反洗钱培训会议。

　　公司副总裁兼董事会秘书、合规总监许森源、合规管理部总经理赵鹏、副总经理李珊珊、风险管理部、人力资源部以及合规部合规反洗钱岗位骨干人员、76家分支机构合规管理员参加了本次会议。 

　　公司副总裁兼董事会秘书、合规总监许森源开场致辞。许总就当前资本市场和券商面临的巨大机会、当前的监管形势进行了解读，并就新形势下分支机构合规管理员的合规管理工作提出明确要求。许总强调，分支机构合规管理员作为公司派驻一线的监督员，要发挥好“做业务管理规范的指引人、业务健康与否的体检员、内控机制完善的优化员”三个角色，明晰“岗位职责、合规要点、自我学习”三个清单，坚持“合规底线、服务大局、主动靠前”三个意识，用好“培训宣导、检查考核、总结报告”三个工具，做到熟规则、懂业务、善沟通，充分发挥好合规管理承上启下的作用，切实为分支机构的健康发展保驾护航，贡献价值。 

　　公司合规管理部总经理赵鹏就分支机构合规管理改革思路向大家进行了讲解，提出建立“赋能型组织”，并围绕“赋权、赋信、赋才、赋利”四个方面就下一步合规团队建设的实施路径进行说明。赵总提出，当前行业发展面临深刻的变化，在监管“依法、全面、从严”的背景下，打造敏捷高效的团队、提供平台化服务、培育学习型组织、形成自我驱动是公司合规管理团队改革的目标。

　　本次培训会议特别邀请了普华永道风控服务部合伙人王寅入女士，就证券公司反洗钱工作进行专题分享。王女士熟悉国内外监管法规，拥有25年的专业服务经验。会上，王女士从监管政策态势及反洗钱工作热点、反洗钱风险评估开展方法、国内外先进实践分享等三个方面与大家进行了沟通交流，并现场回答了反洗钱实务相关问题。 

　　合规管理部经纪业务模块负责人林娟娟、风险管理部总经理助理吴建炜、广东分公司区域合规官许鸿桃、平顶山建设中路专职合规管理员钱芳分别就分支机构合规管理员工作管理、客户交易行为管理、分支机构合规管理员操作指引、反洗钱工作经验进行了分享。

　　本次会议还就“分支机构合规管理中的问题和建议”、“合规管理员职级序列标准”两个议题组织专门的小组讨论。全体参会人员就分支机构日常合规管理中遇到的问题如兼岗问题、系统问题、沟通协调、履职保障问题等展开了激烈的讨论，并提出了许多建设性的意见和建议。

　　本次培训时间紧凑、课程实用，现场气氛高昂，取得了较好的效果，参训学员普遍反映受益良多。通过培训，各分支机构合规人员对合规、反洗钱工作有了更深刻的认识，对联储合规大家庭有了更近的感受。

　　本次培训是合规管理条线践行“合规、诚信、稳健、专业”行业文化、也是贯彻落实年初制定的强化队伍能力提升的举措之一，合规管理部将在公司董事会、合规总监的领导下，进一步加强合规队伍建设、加快合规文化塑造、守好合规底线，提升合规管理效果，为公司持续健康发展保驾护航。