联储证券有限责任公司

为进一步加强风控文化宣导、提高内部员工风险防范意识，近日，联储证券有限责任公司（简称“联储证券”或“公司”）风险管理部针对日常交易中易出现的风险事件，分别对上海资产管理分公司（简称“资管分公司”）全体员工以及江苏分公司、北京分公司、湖州凤凰路营业部、合肥南一环路营业部、深圳深南大道营业部等分支机构开展了操作风险管理与客户交易行为管理两场远程宣导与培训活动。

在操作风险远程宣导会上，风险管理部讲师吴建炜、闫烁从理论出发，围绕证券公司操作风险管理常见问题、量化策略做了详细讲解，使资管分公司全体员工对操作风险概念、方法、流程有了进一步的了解并充分认识到操作风险的重要性，明确在日后展业过程中，无论是投资、交易、运营，还是其它各二级部门，均应当严格按照监管、公司制度流程以及合同要求进行操作，加强内部人员操作风险理论学习，增强操作风险意识，防范操作风险事件的发生。

在客户交易行为管理远程培训会上，讲师吴建炜就公司异常交易总体情况做了分析；王媛玉围绕客户交易行为管理，从收函情况介绍及监管依据、券商客户交易行为管理职责、异常监控工作原则以及重点客户管理四个方面做了详尽分享。通过培训，各分支机构负责人、合规管理员及业务骨干充分了解了客户交易行为管理职责、异常监控的工作要点、处理方法、投资者异常交易行为重点模型指标以及重点账户管理方法，明确了针对客户分类进行针对性管理，在事前、事中、事后各环节全面落实投资者教育工作的重要性。
两场宣导培训会后，资管分公司总经理助理谢迟鸣、各与会分支机构负责人均表示在日常业务开展过程中将进一步增强操作风险防范意识、履行客户交易行为管理职责，筑好风险管控第一道防线，助力公司各项业务稳健发展。

联储证券开展操作风险与客户交易行为管理主题宣导

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