关于“*ST广道”(839680)股票交易的风险提示

尊敬的投资者：

“*ST广道”(839680)于2025年6月13日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《行政处罚事先告知书》,根据告知书认定的情况，公司股票可能被实施重大违法强制退市。同时，公司前期因2024年年度报告被出具无法表示意见的审计报告，触及了《北京证券交易所股票上市规则》规定的财务类强制退市的退市风险警示情形。近期，该股多次触发异常波动指标，公司停牌核查。目前，北交所已对*ST广道实施退市风险警示，将其列为重点监控证券。

为更好保护投资者合法权益，引导投资者审慎理性参与证券交易，我司现整理北交所重大违法强制退市规则和实施流程如下：

根据《北京证券交易所股票上市规则》第10.5.1条规定重大违法类强制退市，包括下列情形：

（一）涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为被追究法律责任，导致上市公司或其主要子公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，依法被吊销主营业务生产经营许可证，或存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形；

（二）上市公司公开发行并上市，申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被中国证监会及其派出机构依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决；

（三）上市公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会及其派出机构依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决；

（四）上市公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据中国证监会及其派出机构行政处罚决定认定的事实，导致连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的退市标准；

（五）北交所认定的其他情形。

    上市公司因触发重大违法类强制退市情形停牌后，退市程序应按照《北京证券交易所股票上市规则》第六节“强制退市程序”有关规定执行。

北交所结合上市委员会的审议意见，作出是否终止股票上市的决定，北交所作出终止上市决定后，该股票适用退市整理期的相关规定。退市整理期的交易期限为15个交易日。上市公司股票在退市整理期全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数不超过5个交易日。股票在退市整理期，上市公司应当于每个交易日开盘前披露一次股票将被终止上市的风险提示公告，北交所对股票进行特殊标识，证券简称为“XX退”。上市公司股票终止上市后，符合全国股转系统挂牌条件或进入创新层条件的，可以转入相应层级挂牌交易；不符合全国股转系统挂牌条件，且股东人数超过200人的，转入全国股转公司代为管理的退市公司板块，其股份转让和信息披露按相关规定办理。

我司提示您注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。若出现涉及上述证券的异常交易行为，交易所将从严认定！并视情况从重采取列为重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易、认定为不合格投资者等自律管理措施。

如有疑问，可拨打我司统一客服热线956006，我们将竭诚为您服务。

 

联储证券股份有限公司

2025年7月24日