关于对客户身份信息不规范的账户采取限制措施的公告
关于对客户身份信息不规范的账户采取限制措施的公告
根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等法律法规、监管规定，我公司持续推进客户身份信息识别和核实工作，现拟对在我公司留存身份信息存疑或不规范的客户账户相应限制措施。
一、界定标准
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的相关规定，根据客户身份基本信息的重要程度，分为关键信息和非关键信息两大类。
（一）关键身份信息字段
（二）非关键身份信息字段
二、经纪业务客户管控措施方案
按照客户身份基本信息，分为关键和非关键信息两大类，进行两层分级管控。
1、对非关键身份信息字段缺失/错误的客户采取限制资金流出类、限制新业务办理类措施，即账户四限管控措施，具体为：禁止撤销指定、禁止转托管、禁止办理新业务、禁止资金支取类（包括禁止银行支取/禁止柜台支取/禁止资金划出）。
2、对关键身份信息字段缺失/错误的客户，进一步叠加限制交易类措施，即账户五类限制措施，具体为：禁止撤销指定、禁止转托管、禁止办理新业务、禁止资金支取类（禁止银行支取/禁止柜台支取/禁止资金划出）、禁止买入类（禁止买入、禁止产品认购、禁止产品申购、禁止基金定投，如有两融账户禁止客户融资买入、禁止担保品买入，如有衍生品账户禁止买入开仓、禁止卖出开仓、禁止备兑开仓）
3、其他事项说明
（1）对于非自然人客户
因依法被注销、吊销营业执照，或宣告破产、产品清算、列为异常经营等原因丧失主体资格，且无法配合办理账户注销业务的，我司将对其账户采取等同于关键信息字段的管控措施。
（2）对于拒不配合尽职调查的客户
若客户无正当理由拒不配合我司合理尽职调查要求，包括但不限于：拒绝提供身份资料、拒绝披露实际控制人 / 受益所有人信息、隐瞒资金来源或资金用途、阻挠核查工作开展等，我司可按照监管及内部制度规定，对其账户采取等同于关键信息字段的管控措施。
三、非经纪业务客户管控措施
（1）资管条线：对于关键身份、非关键身份信息字段缺失/错误的客户，对客户采取限制认购、限制申购措施。
（2）私募子条线：对关键身份、非关键身份信息字段缺失/错误的私募子公司客户，限制该投资者办理新增投资相关业务。
四、客户账户受限后续处理
当您的账户被采取控制措施之后，您可登录我司APP或携带有效身份证明文件、发证机关出具的变更证明文件等材料至我公司任一营业网点办理账户激活、身份基本信息更新、解除限制等相关手续。
如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线956006。感谢您的支持与配合。
特此公告。
联储证券股份有限公司
2026年6月18日
2026年6月18日