关于调整投资者适当性管理规则的公告

作者：来源：发表日期：2023-04-24 被浏览次数：508

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关于调整投资者适当性管理规则的公告

尊敬的投资者：
根据《证券经纪业务管理办法》第十六条的规定，“证券公司应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，将投资者区分为普通投资者和专业投资者。根据投资年限、投资经验等因素进一步细化普通投资者分类，提供针对性的交易服务。证券公司向普通投资者提供的交易服务的风险等级应当与投资者分类结果相匹配。证券公司认为投资者参与相关交易不适当，或者无法判断是否适当的，应当拒绝提供相关服务”。
为落实监管要求，保护投资者合法权益，我司将对部分业务投资者适当性管理规则进行调整，并自2023年4月24日正式上线实施，公告内容如下：
一、投资者申请开立证券账户、融资融券、股票期权、创业板、新三板、北交所、港股通、退市整理期股票、风险警示股票、科创板、退市公司股票、可转债（含定向）、特定债券、债券质押式协议回购、优先股（含股转优先股）、基础设施基金、公司债企业债等业务权限时，投资者的风险承受能力应当与拟开通交易权限的风险等级匹配。相关业务风险等级见附件《联储证券有限责任公司产品或服务风险等级名录(2023版）》。
二、本次业务规则调整不影响存量客户，已开通的账户及各项交易权限，客户仍可根据自身意愿参与相应交易。投资者应关注自身的风险承受能力等级与所购买的产品/接受的服务风险等级的匹配情况，审慎参与各类交易，我公司将根据《证券经纪业务管理办法》规定采取相应的管理措施。